◆三季度非貨幣公募基金月均規(guī)模前十出爐

中國(guó)證券報(bào) 2023.10.31

10月30日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2023年三季度，易方達(dá)基金非貨幣公募基金月均規(guī)模為9859.85億元，較二季度小幅增加，仍位列非貨幣公募基金月均規(guī)模第一位。非貨幣公募基金月均規(guī)模排名前十的基金公司分別是：易方達(dá)基金、華夏基金、廣發(fā)基金、富國(guó)基金、招商基金、嘉實(shí)基金、南方基金、博時(shí)基金、匯添富基金、鵬華基金。

與二季度相比，南方基金從第八位上升至第七位，博時(shí)基金則從二季度的第七位下降至第八位。

02營(yíng)銷動(dòng)態(tài)

◆港交所籌備開發(fā)綜合基金平臺(tái)，助力香港零售基金銷售

上海證券報(bào) 2023.11.02

11月2日，港交所宣布正在籌備為香港零售基金開發(fā)一個(gè)綜合基金平臺(tái)，以支持香港作為全球財(cái)富管理中心的發(fā)展。

基金平臺(tái)初期將以“企業(yè)對(duì)企業(yè)”的模式提供服務(wù)，由三個(gè)主要部分組成：通訊中心是一個(gè)連接基金分銷生態(tài)系統(tǒng)中不同參與者（例如基金經(jīng)理和分銷商）的集中網(wǎng)絡(luò)，以促成交易；業(yè)務(wù)平臺(tái)涵蓋認(rèn)購(gòu)贖回、支付結(jié)算以及各種可選的代理人服務(wù)等功能；資訊平臺(tái)可以幫助投資者獲得更豐富的資訊，提高基金投資選擇的透明度。

港交所目前正在評(píng)估綜合基金平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)模式和結(jié)構(gòu)，并會(huì)繼續(xù)與香港特區(qū)政府、香港證監(jiān)會(huì)和其他機(jī)構(gòu)就平臺(tái)的開發(fā)密切合作，計(jì)劃在未來幾個(gè)月內(nèi)確定平臺(tái)的設(shè)計(jì)和開發(fā)框架。

03產(chǎn)品動(dòng)態(tài)

◆年內(nèi)清盤達(dá)10只，F(xiàn)OF陷“雙降”困境

證券時(shí)報(bào)網(wǎng) 2023.11.06

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月3日，全市場(chǎng)公募FOF產(chǎn)品已有470只，雖然產(chǎn)品數(shù)量大幅增長(zhǎng)，但總規(guī)模不到1700億元，較2021年末的2200多億元明顯下降。

業(yè)績(jī)方面，近350只FOF已運(yùn)行滿一年，近1年平均收益率為-6.47%，跌逾10%的產(chǎn)品超過80只；運(yùn)行時(shí)間滿三年的121只FOF，近3年平均收益率為-7.41%，其中有9只跌逾20%。業(yè)績(jī)和規(guī)模雙降之下，今年以來清盤的FOF達(dá)到了10只，其中有5只為養(yǎng)老FOF。

◆11月權(quán)益類基金“55連發(fā)”，多家基金公司加入發(fā)售大軍

上海證券報(bào) 2023.11.06

剛剛步入11月，就有55只權(quán)益類基金進(jìn)入發(fā)行期或計(jì)劃發(fā)行。隨著近期利好因素的催化，各路資金逐漸入場(chǎng)，提前布局A股年末反彈機(jī)會(huì)。

Choice數(shù)據(jù)顯示，11月共有近90只基金將啟動(dòng)發(fā)行，其中權(quán)益類基金有55只。僅月初的前兩個(gè)交易日，就有24只權(quán)益類基金進(jìn)入發(fā)行期，其中有19只權(quán)益類基金。

多家大型基金公司加入了11月權(quán)益類基金的發(fā)售大軍，比如華夏基金將發(fā)行9只產(chǎn)品，包括華夏瑞益混合等；南方基金旗下多只權(quán)益類基金也在月初啟動(dòng)發(fā)售，包括南方前瞻共贏三年定開混合等；易方達(dá)基金、富國(guó)基金、華安基金等也在11月權(quán)益類基金發(fā)行隊(duì)列中。

◆首只北證50成份指數(shù)增強(qiáng)基金產(chǎn)品獲批

上海證券報(bào) 2023.11.02

創(chuàng)金合信北證50指數(shù)增強(qiáng)型基金產(chǎn)品日前正式獲批。該基金于今年9月申報(bào)，為北京國(guó)有資本管理有限公司與創(chuàng)金合信基金管理有限公司共同打造，是全市場(chǎng)第一只北證50成份指數(shù)增強(qiáng)基金，擬為北交所注入更多資金活水、引入更多樣化投資者，提升北交所吸引力與流動(dòng)性。

從運(yùn)作方式看，創(chuàng)金合信北證50指數(shù)增強(qiáng)型基金產(chǎn)品與此前獲批的北證50指數(shù)基金一樣，采用每日開放的運(yùn)作方式，方便投資者申購(gòu)與贖回。

從投資方式看，北證50成份指數(shù)增強(qiáng)基金主要投資于北證50成份指數(shù)成分股和備選成分股，在一定跟蹤誤差范圍內(nèi)，追求獲得超越標(biāo)的指數(shù)的回報(bào)。相較于北交所主題基金，北證50成份指數(shù)增強(qiáng)基金作為指數(shù)產(chǎn)品，主要投資于北證50指數(shù)成分股，理論上其收益表現(xiàn)更貼近北證50成份指數(shù)，具有投資目標(biāo)更為清晰的特點(diǎn)。

◆公募REITs發(fā)布三季度報(bào)告，年內(nèi)分紅達(dá)50億元

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 2023.11.01

28只已上市的公募REITs均已發(fā)布了2023年三季度報(bào)告。據(jù)悉，三季度REITs底倉資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)整體修復(fù)，但有所分化，特別是產(chǎn)業(yè)園、高速路以及生態(tài)環(huán)保及能源REITs。REITs可供分配金額完成度也呈現(xiàn)出與經(jīng)營(yíng)情況類似的分化，多只REITs還在三季報(bào)中披露了分紅相關(guān)情況，年內(nèi)累計(jì)分紅已經(jīng)達(dá)到50億元。

28只公募REITs產(chǎn)品三季度表現(xiàn)穩(wěn)健， 有27只實(shí)現(xiàn)單季度盈利，業(yè)績(jī)?nèi)婊嘏?。營(yíng)業(yè)收入方面，鵬華深圳能源REIT本期營(yíng)業(yè)收入為6.54億元，位列第一。其次是平安廣州廣河REIT實(shí)現(xiàn)營(yíng)收2.28億元、國(guó)金中國(guó)鐵建REIT實(shí)現(xiàn)營(yíng)收2.05億元、中金安徽交控REIT實(shí)現(xiàn)營(yíng)收2.58億元、浙商滬杭甬實(shí)現(xiàn)營(yíng)收REIT2.1億元，均實(shí)現(xiàn)2億元以上營(yíng)業(yè)收入。

◆八成個(gè)人養(yǎng)老金基金虧損，養(yǎng)老金基金正收益者寥寥

證券時(shí)報(bào) 2023.10.26

截至10月25日，個(gè)人養(yǎng)老金基金、養(yǎng)老金理財(cái)產(chǎn)品分別達(dá)167只、19只，個(gè)人養(yǎng)老金保險(xiǎn)產(chǎn)品則擴(kuò)容至78只?？傮w對(duì)比可見，在最受市場(chǎng)歡迎的養(yǎng)老產(chǎn)品中，養(yǎng)老金理財(cái)和養(yǎng)老金基金的業(yè)績(jī)呈現(xiàn)較大分化。

數(shù)據(jù)顯示，市場(chǎng)現(xiàn)存的167只個(gè)人養(yǎng)老金基金中，絕大多數(shù)產(chǎn)品過去一周的收益率亦告負(fù)。今年以來，實(shí)現(xiàn)正收益的產(chǎn)品僅有6只；拉長(zhǎng)時(shí)間來看，成立以來實(shí)現(xiàn)正收益的產(chǎn)品僅有5只。

在存續(xù)的個(gè)人養(yǎng)老金基金中，按成立以來的收益率看，共有158只產(chǎn)品實(shí)際表現(xiàn)為虧損。其中，虧損幅度在10%以上的產(chǎn)品共有40只，占比接近四分之一；虧損幅度大于5%的產(chǎn)品則多達(dá)87只，占比過半。虧損幅度排名前三的產(chǎn)品虧損幅度分別為16.08%、15.53%、15.24%。

◆科創(chuàng)主題基金成立以來平均回報(bào)近70%，中長(zhǎng)期投資價(jià)值顯著

中國(guó)基金報(bào) 2023.11.06

科創(chuàng)板問世五年來，公募密集布局科創(chuàng)類基金，相關(guān)產(chǎn)品也取得了相當(dāng)可觀的“戰(zhàn)績(jī)”，首批科創(chuàng)主題基金成立以來平均回報(bào)近70%，而且還誕生了多只“翻倍基”。

2019年4月首批7只科創(chuàng)主題基金獲批后，公募基金就開啟了科創(chuàng)板投資之旅。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月3日，易方達(dá)、華夏、富國(guó)、南方、匯添富、嘉實(shí)、工銀瑞信旗下首批7只科技創(chuàng)新主題基金成立以來平均收益率高達(dá)69.79%。

從全市場(chǎng)來看，近四成科創(chuàng)板相關(guān)主題基金斬獲正收益，近20只產(chǎn)品自成立以來的回報(bào)率超過30%。其中，易方達(dá)科技創(chuàng)新、大成科創(chuàng)主題A自成立以來回報(bào)分別高達(dá)138.38%、119.79%，成為名副其實(shí)的“翻倍基”。

◆公募量化三季度規(guī)模激增，部分量化基金單季增長(zhǎng)近60億元

天天基金 2023.11.06

隨著人工智能、ChatGPT的快速發(fā)展，通過模型來選股捕捉超額收益的量化基金也開始進(jìn)入大家的視線。當(dāng)前市場(chǎng)下，公募量化產(chǎn)品可以借用其相對(duì)于私募更加嚴(yán)格的監(jiān)管模式來進(jìn)一步增加市場(chǎng)流動(dòng)性，同時(shí)投資門檻相對(duì)私募較低，更能吸引防守型投資者入市。

目前的公募量化基金其實(shí)主要包括指數(shù)增強(qiáng)型基金、主動(dòng)量化型基金和量化對(duì)沖基金。根據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)，截至三季度末，量化基金資產(chǎn)凈值規(guī)模達(dá)3609.33億元，相較二季度末規(guī)模的3467.13億元增長(zhǎng)142.2億元。從單只基金規(guī)模來看，有不少基金在三季度規(guī)模增長(zhǎng)超過了10億，國(guó)金量化多因子A、C類合計(jì)規(guī)模增長(zhǎng)更是達(dá)到59.7億元，增長(zhǎng)份額超過了29億份。

04機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)

◆中信證券資管取得業(yè)務(wù)許可證

中國(guó)基金報(bào) 2023.10.31

10月31日盤后，中信證券發(fā)布公告稱，在前期獲批設(shè)立并完成工商登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，中信證券資管已于近期領(lǐng)取了《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。按照行業(yè)慣例，領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證后，即可正式對(duì)外展業(yè)。

目前，中信證券資管的營(yíng)業(yè)范圍僅限于證券資產(chǎn)管理，其社保基金、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金投資管理資格則保留在母公司中信證券。同期，中信證券也換領(lǐng)了新的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行調(diào)整。

◆螞蟻財(cái)富平臺(tái)升級(jí)“三筆錢”，首創(chuàng)量化目標(biāo)配置法

中國(guó)基金報(bào) 2023.11.02

11月1日下午，螞蟻財(cái)富平臺(tái)宣布升級(jí)“三筆錢”工具，對(duì)第三筆“投資增值”的錢首創(chuàng)了量化目標(biāo)配置法“小目標(biāo)”，對(duì)投資目標(biāo)進(jìn)行拆解和量化，讓配置過程有指引、有追蹤，助力投資者做更科學(xué)合理的資產(chǎn)配置。

具體來看，此次改版主要針對(duì)“三筆錢”服務(wù)中的“投資增值”部分的體驗(yàn)升級(jí)，通過調(diào)優(yōu)方案融合配置和選品，將投資增值配置方案拆解成6個(gè)配置小目標(biāo)和2個(gè)選品小目標(biāo)，引導(dǎo)用戶分步優(yōu)化，幫助用戶理解每步優(yōu)化的意義、降低每次優(yōu)化的成本。

值得一提的是，第三筆“投資增值”的錢首創(chuàng)了量化目標(biāo)配置法“小目標(biāo)”，對(duì)投資目標(biāo)進(jìn)行拆解和量化，讓配置過程有指引、有追蹤，這背后是結(jié)合用戶持倉進(jìn)行超大規(guī)模、多目標(biāo)的實(shí)時(shí)運(yùn)算。螞蟻基金數(shù)據(jù)顯示，第三筆錢需經(jīng)歷18億次計(jì)算后，從人均1萬個(gè)方案中，選出適配度高的配置方案。

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